公司治理架構、董事會及各功能性委員會成員簡歷及其權責
誠信經營之政策、董事會與高階管理階層積極落實誠信經營政策之承諾，暨誠信經營採行措施、履行情形與推動成效
公司章程、董事會議事辦法及功能性委員會組織規程等公司治理相關規章
本公司每年至少一次對現任董事、經理人及受僱人辦理防範內線交易之管理及相關法令之教育宣導，對新任董事及經理人則於上任時安排教育宣導，對新任受僱人則由人事於職前訓練時予以教育宣導。
本年度已於109年12月1日對現任董事、經理人及受僱人進行相關教育宣導，課程內容包括重大訊息之保密作業，以及內線交易形成原因、認定過程及交易實例說明，並將相關資訊置於內部員工系統，提供給當日未出席者參考。
內部稽核組織及其執行情形（包含內部稽核人員之任免、考評、薪資報酬之核定方式）
其他與公司治理相關之重要資訊，如設置公司治理主管資訊等
本公司經107年4月26日董事會決議通過，指定許錦娟副總經理擔任公司治理主管，保障股東權益並強化董事會職能。許錦娟副總經理已具備會計師資格及公開發行公司從事財務、股務或議事等管理工作經驗達三年以上。公司治理主管主要職責為提供董事執行業務所需之資料、協助董事遵循法令、依法辦理董事會及股東會會議相關事宜等。
109年度業務執行情形如下：
1. 協助獨立董事及一般董事執行職務、提供所需資料並安排董事進修：
- 針對公司經營領域以及公司治理相關之最新法令規章修訂發展，定期通知董事會成員。
- 檢視相關資訊機密等級並提供董事所需之公司資訊，維持董事和各業務主管溝通、交流順暢。
- 獨立董事依照公司治理實務守則，有與內部稽核主管或簽證會計師個別會面瞭解公司財務業務之需要時，協助安排相關會議。
- 依照公司產業特性及董事學、經歷背景，協助獨立董事及一般董事擬定年度進修計畫及安排課程。
2. 協助董事會及股東會議事程序及決議遵法事宜：
- 向董事會、獨立董事、審計委員會報告公司之公司治理運作狀況，確認公司股東會及董事召開是否符合相關法律及公司治理守則規範。
- 協助且提醒董事於執行業務或做成董事會正式決議時應遵守之法規，並於董事會將做成違法決議時提出建言。
- 會後負責檢覈董事會重要決議之重大訊息發布事宜，確保重訊內容之適法性及正確性，以保障投資人交易資訊對等。
3. 維護投資人關係：視需要安排董事與主要股東、機構投資人或一般股東交流與溝通，使投資人能獲得足夠資訊評估決定企業合理的資本市場價值，並使股東權益受到良好的維護。
4. 擬訂董事會議程於七日前通知董事，召集會議並提供會議資料，議題如需利益迴避予以事前提醒，並於會後二十天內完成董事會議事錄。
5. 依法辦理股東會日期事前登記、法定期限內製作開會通知、議事手冊、議事錄並於修訂章程或董事改選辦理變更登記事務。
公司治理主管109年度進修情形
| 進修日期 |
主辦單位 |
課程名稱 |
進修時數 |
進修總時數 |
| 2020/08/07 |
社團法人中華公司治理協會 |
5G與IoT的關鍵技術與市場應用 |
3 |
15 |
| 2020/09/15 |
社團法人中華公司治理協會 |
企業風險管理及法遵議題應用實務 |
3 |
| 2020/10/16 |
證券櫃檯買賣中心 |
2020年公司治理與企業誠信董監事宣導會 |
3 |
| 2020/10/20 |
社團法人中華公司治理協會 |
董事會職能發揮與效能評估 |
3 |
| 2020/10/23 |
社團法人中華公司治理協會 |
董監事責任暨風險管理研討會 |
3 |
資訊安全
風險管理政策與程序
本公司訂定「風險管理政策」於109年經董事會通過，以作為本公司風險管理之最高指導原則；本公司每年定期評估風險，涵蓋權責歸屬、風險管理架構及風險管理程序等機制並落實執行，以有效辨識、衡量，及控制本公司之各項風險，將風險控制在可接受的範圍。本公司已於109年10月29日向董事會報告運作情形。
風險管理範疇
本風險管理政策涵蓋營運活動過程中所面臨之各類風險，包括營運安全風險、財務風險及其他風險等。
風險管理組織架構與權責
| 組織名稱 |
權責 |
| 董事會及高階決策組織 |
公司風險管理及政策訂定
督導重大風險因應方向及確保風險管理機制 |
| 執行長室 |
佈達決策組織訂定之風險管理決策
重要風險之預警及彙總重大風險因應對策與處理結果 |
| 稽核室 |
負責風險事項之監控及追蹤 |
| 總公司及各子公司 |
部門職掌之日常風險管理活動
公司管理風險決策之執行
公司重大列管風險事件，主動回報具體對策及執行成效 |
